上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)

　　第一章 总则

　　第一条 为规范证券投资基金的上市和信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。

　　第二条 封闭式基金、交易型开放式指数基金及其他基金的份额在本所上市（以下简称“基金上市”），适用本规则。

　　第三条 本所依据有关法律、行政法规、规章和本规则，对基金上市和信息披露活动进行自律管理。

　　第二章 基金上市

　　第四条 基金在本所上市，应符合下列条件：

　　（一）经中国证监会核准发售且基金合同生效；

　　（二）基金合同期限五年以上；

　　（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；

　　（四）基金份额持有人不少于一千人；

　　（五）有经核准的基金管理人和基金托管人；

　　（六）本所要求的其他条件。

　　第五条 基金在本所上市，基金管理人应向本所提交下列文件和资料：

　　（一）上市申请书；

　　（二）经中国证监会审定的基金募集申请材料及核准文件；

　　（三）上市交易公告书；

　　（四）基金简称及交易代码的申请；

　　（五）有证券业务资格的会计师事务所出具的募集基金验资报告；

　　（六）本所一至二名会员出具的上市推荐书；

　　（七）基金份额已全部托管的证明文件；

　　（八）基金管理人联系方式及该基金的基金经理的姓名和联系方式、信息披露负责人及经办人的姓名和联系方式；

　　（九）基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人职责的承诺；

　　（十）基金管理人保证所提交文件和资料真实、准确和完整的承诺；

　　（十一）本所要求的其他文件。

　　交易型开放式指数基金上市的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。